環境新審核員入行最初審核應該注意關注點

時間：2018-11-09 來源：駿遠企管點擊次數：次

到企業開始收到資料的重點事情

一、手冊關注點
（一）最低要求：
1、手冊是幾個體系？
2、手冊的發布日期？生效實施日期？審核、批準人？
3、管理者代表是否有？是誰？健康職業健康代表是誰？
4、版本信息？
5、公司簡介是否有？試著考慮如何提練企業的戰略宗旨、企業經營理念、企業文化？
如何沒有，觀察企業宣傳欄、墻上是否張貼相關信息？
也可以與企業老總交談，了解得到。
6、企業簡介一般會有人數信息，注意別超過審核委托書指令的人數了！！！(在珠海市等發生技術局處罰過認證機構10萬元)
7、體系覆蓋范圍？注意與認證范圍保持一致。
8、查質量、環境、職業健康安全方針？
質量、環境、職業健康安全目標、指標、管理方案；
各部門分解目標、指標、管理方案
9、過程：外包是否存在？外包是什么？
關鍵/需要確認過程是否什么？
注意與組長、專業審核員溝通、保持一致。
10、手冊中的部門名稱？與審核計劃是否一致？與文件發放、程序文件等是否一致？
11、體系刪除什么條款？刪減有理由說明嗎？充分嗎？
（二）稍高要求：
1、如果你是組長，手冊有哪些問題？
2、能否開出不合格出來？
（文件審查）

二、程序文件關注點
（一）、最低要求
1、程序文件編制、審核、批準人？發布日期？批準日期？
2、程序文件的目錄查看程序的名稱、編號、數量？
注意：審核記錄最好保持與真的程序文件名稱一致、
企業程序名稱與手冊引用的名稱是否一致？目錄中的名稱與正文中程序名稱是否一致？
這就不怕地方兩局抽查了，杜絕風險。
（二）稍高要求：
1、程序文件足夠了嗎？
注意：ISO9001至少要多少？（舊版幾個？新版幾個）、ISO14001至少要多少？（舊版幾個？新版幾個）、18001至少要多少個？（將來舊版幾個？新版幾個）
2、程序文件是否合理、符合規定的要求？與企業、行業符合嗎？
例如：帶設計開發是否有設計和開發控制程序？有沒有配套設計管理規章制度？人員配置？人員資格情況？設計資質情況？
注：查詢XXX行業設計資質標準要求。一是向老審核員問、二是網上查詢。

三、工作文件關注點
（一）最低要求
1工作文件概念要清晰？
包括企業的規章制度、以及配套的文件（50430標準16個，環境、職業健康安全管理制度）等。
2、工作文件的編制、審核、批準人？發布日期？批準日期？
3、工作文件的目錄查看程序的名稱、編號、數量？
注意：審核記錄最好保持與真的工作文件名稱一致、
企業工作文件名稱與手冊、程序引用的名稱是否一致？目錄中的名稱與正文中工作文件名稱是否一致？
這就不怕地方兩局抽查了，杜絕風險。
（二）稿高要求：
1、工作文件足夠嗎？
2、工作文件是否合理、符合規定的要求？與企業、行業符合嗎？
例如：根本沒有生產污水排放的，給人家編寫一個污水排放管理制度，合理嗎？
例如：一些適合施工企業的配套管理文件亂套到工廠企業里面去，如何嗎？
。。。。。等等。

開始審核時候的關注點

（按部門）

做為新審核員，培養目標一般先培養學會獨立審核醬油部門后，才培養學會獨立審核專業部門（建工：工程部、項目部，工廠則為生產部、技術質量部）。這個過程因人而異常，有快有慢。
收到審核計劃后，注意分工，明確自己應該審核哪些部門、哪些條款？不懂的要認真虛心請教。
一、領導層
1、按照模板進行審核；（人品要端正，虛心學習，存在老審核員不愿意提供的現象，愿意指導一二、講解的就更少了，遇到好老師要珍惜！！！）
2、修改企業領導層總經理姓名？學會WORD替換功能？
3、企業的戰略宗旨？經營理念？企業文化？（注意不要千編一律）
4、替換認證范圍？按照審核指令來，別搞錯誤了。
5、注意注冊地址、辦公經營地址？是否現場有變動？替換修改好？別搞錯誤了。
如果有工商變更的，要找到出示工商變更手續文件。
而且要與認證證書內容確認件保持一致。
6、體系的范圍？包括哪些職能部門名稱？替換？注意與手冊保持一致？千萬別錯誤了。
7、體系是否有外包？外包是什么？注意與組長、專業審核溝通保持一致？
8、關鍵需要確認過程是什么？注意與組長、專業審核溝通保持一致？
9、體系文件發布日期、生效實施日期？注意與手冊等真實的日期保持一致，千萬別錯誤了。
10、方針修改替換？
11、目標替換？
12、體系文件手冊、程序文件、工作文件數量？注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致？
13、內審：
組長？組員？分工如何嗎？交叉審核？
內審時間？
開出幾個不合格？不符合條款號？判標準確嗎？有整改資料嗎？
不合格描述準確合理嗎？
內審報告編制時間？
內審的結論？
注意：監督的時候，不合格、審核時間不能與初審一模一樣？（和個機構都存在這個的問題，改了就風險大大降低！！！）
說個實話：老版機構都有這個問題，幾乎都存在。我們避免了就是不更好了。
14、管理評審：
管理評審地點？時間？主持人？參加人？
輸入包括哪些內容？輸入充分嗎？符合標準條款要求嗎？
輸出包括哪些內容？輸出充分嗎？符合標準條款要求嗎？
改進項多少項？具體是什么？
管理評審的結論？
管理評審報告編制時間？
注意：監督的時候，不合格或改進項、管理評審時間不能與初審一模一樣？（和個機構都存在這個的問題，改了就風險大大降低！！！）
15、要向企業問要：三合一營業執照、資質證書、安全生產許可證等，要收副本？
注意有些企業是有CCC認證證書的，要收副本？
有些企業是有工業產品生產許可證的，要收副本？
核對信息是否有問題？
注：平時注意學習，掌握哪些行業、產品是要CCC認證的。
16、新標準審核的難點及重點之一
如何準確提練企業的戰略宗旨、企業文化、經理理念？
如何準確描述企業的組織內外部環境中質量風險和機遇、影響、控制措施；
如何準確描述企業的組織內外部環境中環境、職安問題、風險和機遇、影響、控制措施；
注意：與企業實際、行業特點相結合。
有記錄表格的可以審核記錄記查XXX記錄表，沒有的不能亂編寫，亂編寫就是虛假審核記錄，被CCAA、1000家稽查抽到是個大風險！！

辦公室：
1、文件控制
按照模板進行審核
A文件分幾個層次？質量、程序、工作文件數量？發布日期？生效日期？
B抽查1-3個文件的發布簽收情況？
C按照模板進行審核
D引用程序文件等的要與企業實際真實的程序文件名稱保持一致？
E編制、審核、批準人姓名要替換準確？
F文件控制會一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。
2、記錄控制
按照模板進行審核
A記錄是多少個？注意前后左右保持一致？
B記錄通常會抽查幾個，隨機應變的抽查，可以從實際產生的、記錄清單中進行抽查？
名稱、保持期限、職責部門？
3、外來文件管制：
A外來文件概念要清晰：一是適用的產品和服務國家標準、行業標準；二是適用的法律法規，包括環境、職安方面的。
B一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產品適用標準、關鍵環境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。
注意：審核通常會帶走一份清單，注意與組長的保持一致。
注意：要杜絕出現過限、作廢的情況。
4、培訓
按照模板進行審核
A查培訓程序、程序規定內容？
B查年度培訓計劃？編制審批人？包括哪些培訓內容、實施日期、主講人、參加人員？
C抽查三次培訓記錄：
培訓內容、實施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況？
D人員證件抽查：
一、問企業要；
二、列個清單叫企業填寫？
三、直接列個清單改動企業，讓人填寫好，電子的，自己要復制拷貝過來，輕松阿！！！
注意：人員證件信息要與專業審核員、組長保持溝通，并反饋給他們？
自己也要熟悉不同企業、不同行業需要哪些證件？也是下個學習過程。
注：監督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？地方技術監督局已經會檢查這個問題了。避免風險就是好事！

5、環境因素、危險源：
A按照模板進行審核；
B先查程序策劃；再查識別情況、打分情況；
C兩種方式：一種是直接列出：過程服務活動環境因素危險源源、時態狀況、環境影響、危險影響、評價與打分、是否是重大重要。
抽查列出幾個，注意要與企業的實際、行業特點相結合。
另外一種是：直接寫識別辨識出哪些環境因素、危險源、直接說采用什么評價辦法，等等。
D要注意：環境是：三個時態、三個狀態和七個方面，充分嗎？
危險源是：三個時態、三個狀態和常規活動與非常規活動、11個方面，充分嗎？
高手是可以在這里面開出不符合來？而且體現行業特點來。
注：監督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？

6、運行控制
A按照模板進行審核；
B先查程序策劃；再查實施情況；
C辦公區域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、噪聲控制、節水節電能耗？
D保險五險一金、員工體檢、重大節假日慰問、困難職工幫扶、商業險與意外險、員工合同、勞動保護用品購置與發放、領用？物業辦公租賃費？衛生費？水電費？環境、職安費用投入？
E三類垃圾分類裝置設置？

7、應急準確與響應
A按照模板進行審核；
B先查應急程度、預案策劃情況，再查執行情況；
C一般查個火災消防預案演練記錄
注意：與其他審核員保持前后左右一致。
能力強的，再查一兩個體現企業、行業特點的預案。比如電力行業肯定要求觸電預防預案，沒查就是不到位，對不對？
沒有可以開出不符合來，例如：存在木加工打磨車間的可以開出沒有制訂粉塵爆炸應急預案。

市場部
1．合同評審（8．2）
A按照模板進行審核；
B先查合同管理的策劃，再查合同管理的執行；
C施工單位至少抽查：在建、竣工兩個合同，
生產型號至少抽查：三個合同
D注意替換、不要漏，有時注意標注下，如屬于什么工程性質等。
E注意合同評審時間、簽訂時間，不要有沖突。

2、采購（8。4）
A按照模板進行審核；
B先查采購管理的策劃，再查采購管理的執行；
C抽查多種以上關鍵材料的供應商；
D抽查多種以上關鍵材料的供應商評審記錄；
E信息不足的，通過收集施工工地/廠家的材料檢驗報告、合格證來找；
F信息不足的，也可以發動企業管理人員寫出來進行補充；

3、顧客滿意（9.1.2）
A按照模板進行審核；
B施工單位至少抽查：在建、竣工兩個顧客、項目信息，
生產型號至少抽查：三個合同信息
注意保持一致，不要出矛盾。
C沒有進行過顧客滿意度調查的，可開出不合格來。
D只進行研究了滿意度調查表填寫，但是沒有進行匯總分析的，也可以開出不符合來。
E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達到目標值的要求？沒達到是否有進行原因分析、采取措施？綜合顧客滿意度要與組長的審核報告、領導層的審核記錄保持一致。

4、環境因素、危險源：
A按照模板進行審核；
B基本與辦公室相同。
C要掌握進行一點市場部業務有關環境因素、危險源的識別與評價，體現在記錄中，識別評價表沒有的，可心開出不合格出來。

5、運行控制
A按照模板進行審核；
B基本與辦公室相同。
C要掌握進行一點市場部業務有關供應商管理的要求、怎么施工影響？
D如果沒有，可開出未對如什么運輸供應商進行施加影響的實施證據不合格出來。

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